关于乐瑞宏观配置4号基金合同变更的 意见征询函

发表时间:2016-07-01 15:42
乐瑞宏观配置4号基金基金份额持有人:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《乐瑞宏观配置4号基金基金合同》,北京乐瑞资产管理有限公司(以下简称“我司”)拟对乐瑞宏观配置4号基金的相关条款进行变更。《乐瑞宏观配置4号基金基金合同》条款具体修改如下:

一、乐瑞宏观配置4号基金合同修改对照明细表
1、第十一节 “基金的投资”(三)投资范围
原条款:
“(1)权益类金融产品:包括股票(含一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖、新三板)、融资融券、权证、股票基金、混合基金、ETF基金、上市开放式基金(LOF)、分级基金(含优先级、次级)等品种;
(2)固定收益类金融产品:包括国债、地方政府债、央行票据、金融债券、金融机构次级债或次级债务(包括但不限于商业银行一级资本债、二级资本债、证券公司次级债、保险公司次级债等)等;企业债券、企业集合债券、中小企业私募债、创业板私募债、小微企业扶持债券等;公司债券;超短期融资券、短期融资券、中期票据、中小企业集合/集优票据、非公开定向债务融资工具等非金融企业债务融资工具;可转换债券、可分离债券、可交换债券;收益/受益凭证、资产支持票据、资产支持证券,其它允许上市流通的债券品种以及其他监管部门允许发行的债券品种;债券/固定收益型基金(包括分级基金);优先股、分级基金的优先端、债权直接融资工具、理财直接融资工具等金融工具;
(3)金融衍生品:包括银行间和交易所上市交易的期货、期权;利率、汇率远期和互换等金融衍生品;
(4)其他可投资品种:包括商业银行理财计划、证券公司资产管理计划、信托公司信托计划、基金资产管理计划、私募投资基金、有限合伙企业,以及上述分级产品(含优先级、次级)等;
(5)现金类金融产品:现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款、大额可转让存单等各类存款)、证券回购、货币市场基金;
(6)PE股权投资;
(7)国家有关法律法规、监管机构允许的其他金融投资产品;
(8)基金管理人如需调整投资范围,则参照“第二十一条基金合同的变更、终止与财产清算”执行。”
现条款:
“(1)权益类金融产品:包括股票(含一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖等)、融资融券和港股通业务、新三板(即全国中小企业股份转让系统挂牌的品种(包括股票、可转换公司债券及其他证券品种))等;权证、股票基金、指数基金、混合基金、ETF基金、上市开放式基金(LOF)、对冲基金、另类基金、跨境基金等;分级基金(含优先级、次级)等品种;股票型私募基金以及其他监管部门允许发行的公开募集证券投资基金、股票型资产管理计划、股票型信托计划等;
(2)固定收益类金融产品:包括国债、地方政府债、央行票据、金融债券、金融机构次级债(含商业银行一级资本和二级资本债)或次级债务等;企业债券、企业集合债券、中小企业集合债券、中小企业私募债、创业板私募债、并购重组私募债、小微企业扶持债券、项目收益债、永续债等;公司债券公司债(面向合格投资者)、非公开发行公司债;超短期融资券、短期融资券、中期票据、项目收益票据、永续票据、中小企业集合/集优票据、非公开定向债务融资工具等非金融企业债务融资工具;可转换债券、可分离债券、可交换债券、中小企业可交换私募债券;受益凭证、收益凭证、资产支持票据、资产支持证券,其它允许上市流通的债券品种以及其他监管部门允许发行的债券品种;债券/固定收益型基金(包括分级基金)、债券/固定收益型资产管理计划(包括分级产品)、债券/固定收益型私募基金(包括分级私募基金)、债券/固定收益型资产管理计划(包括分级产品)、债券/固定收益型信托计划(包括分级产品)、债券/固定收益型有限合伙企业;信用风险缓释工具;优先股、分级基金的优先端、债权直接融资工具、理财直接融资工具等金融工具;以及其他国家法律法规、监管机构允许的其他固定收益类产品等;
(3)金融衍生品:期货(含金融期货、商品期货)、期权(含场内、场外);利率远期、汇率远期和收益互换、利率互换、黄金T+D等金融衍生品;
(4)其他可投资品种:包括商业银行理财计划、资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙企业,以及上述分级产品(含优先级、次级)等;混合基金、灵活配置基金、QDII基金、RQDII基金、投资于海外资产(含香港)的资产管理计划、基金专户产品等。
(5)现金类金融产品:现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款、大额可转让存单等各类存款)、证券回购、货币市场基金,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具等;
(6)国家有关法律法规、监管机构允许的其他金融投资产品;
(7)基金管理人如需调整投资范围,则参照“第二十一节 基金合同的变更、终止与财产清算”执行。”
二、变更流程
本私募基金管理人北京乐瑞资产管理有限公司将于2016年7月1日至2016年7月10日向基金份额持有人进行本次合同变更的征询意见。基金份额持有人应于2016年7月10日之前书面回复意见。若基金份额持有人不同意合同变更条款,管理人将设置2016年7月11日为临时开放日,赎回其所有基金份额。若基金份额持有人未在指定日期内回复意见或未在指定的日期内赎回本基金的,视为基金份额持有人同意合同变更。
北京乐瑞资产管理有限公司                                   
2016年7月1日  


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